Die Firma berichtete freiwillig über die Verstöße gegen das OFSI, obwohl die Finanzbehörde in Großbritannien sagte, sie müsse in ihrem Engagement für Sanktionen „standhaft“ bleiben.
Herbert Smith Freehills (HSF), eine angesehene internationale Anwaltskanzlei mit Sitz in London, wurde vom britischen Büro für Finanzanstate (OFSI) wegen Verstoßes gegen Sanktionen gegen Russland mit einer Geldstrafe von 465.000 GBP (ca. 556.000 EUR) mit einer Geldstrafe belegt.
Die Firma leistete Zahlungen an sanktionierte russische Banken nach der Invasion der Ukraine durch das Land und verstieß gegen die strengen finanziellen Maßnahmen Großbritanniens, die darauf abzielen, die Russlandsökonomie und die militärischen Finanzmittel zu schwächen.
Im Mai 2022, als HSF Moskau die Geschäftstätigkeit legte, leistete die russische Tochtergesellschaft drei Zahlungen in Höhe von fast 3,93 Mio. GBP (4,7 Mio. EUR) an drei russische Banken: Alfa-Bank JSC, PJSC Sovcombank und PJSC Sberbank.
Diese Banken waren jedoch bereits einem Einfrieren von Vermögenswerten im Rahmen britischer Sanktionen ausgesetzt, was bedeutet, dass kein in Großbritannien regulierter Unternehmen ihnen Mittel oder finanzielle Ressourcen zur Verfügung stellen durfte.
Nach Angaben der OFSI zeigten die Zahlungen Compliance -Fehler, unzureichende Sorgfalt und unzureichende Sanktions -Screening während des Schließens des HSF -Moskaus.
Einige Zahlungen waren mit Entlassungssiedlungen für Mitarbeiter mit Konten bei sanktionierten Banken verbunden, während andere Prüfungsdienste und Versicherungsprodukte abdeckten.
„Unser Engagement für die robuste Durchsetzung britischer finanzieller Sanktionen ist standhaft. Ein gerechter und dauerhafter Frieden in der Ukraine muss unsere Priorität sein, und die britischen finanziellen Sanktionen sind weiterhin wichtig, um die russische Kriegsmaschine zu stören und die Ukraine auf die stärkste Grundlage zu bringen“, sagte Emma Reynolds, Wirtschaftssekretärin des Schatzes, in einer offiziellen Erklärung.
Die Erklärung bestätigte außerdem, dass HSF London freiwillig die Verstöße gegen das OFSI meldete, was bedeutet, dass eine Reduzierung von 50% auf die Geldbuße angewendet wurde.
Unternehmen, die Verstöße gegen die selbstbezogenen Sanktionen selbst zu erhöhen, erhalten häufig mehr Strafen, da die Aufsichtsbehörden Transparenz und Zusammenarbeit fördern.
Die öffentliche Strafanzeige des OfSI auf HSF Moskau betonte jedoch, dass die Geldbuße das „feste Engagement der Körperschaft für die Verfolgung von Verstößen gegen finanzielle Sanktionen überall, unabhängig von der Größe oder dem Ruf eines Unternehmens, überall hinweist.
Nach der Strafe beantragte HSF London offiziell eine Ministerprüfung. Ein leitender Finanzbeamter bestätigte dann die Entscheidung des OFSI und bestätigte, dass die Geldbuße fair, proportional und nach britischen Sanktionsgesetzen gerechtfertigt war.
Die OFSI stellte jedoch ausdrücklich klar, dass die Strafe nur für HSF Moskau angewendet wurde und dass HSF London selbst nicht schuld ist. Letzteres bleibt ein wichtiger internationaler Akteur, um Kunden über finanzielle Einhaltung, einschließlich Sanktionen, zu beraten.
